Igro-zon.ru

Работа и жизнь
10 просмотров
Рейтинг статьи
1 звезда2 звезды3 звезды4 звезды5 звезд
Загрузка...

Должностная инструкция риск менеджера

Профессия риск-менеджера

Востребованная современная профессия!

Профессия риск-менеджера — одна из самых молодых на российском кадровом рынке. Однако она очень востребована: способность обнаруживать в ежедневной деятельности компании всевозможные риски, оценивать и снижать их негативные последствия ценится очень высоко в различных сферах бизнеса, а особенно в инвестиционно-банковской и страховой.

Общее описание
Существует несколько десятков видов рисков. Среди самых известных: кредитный, операционный, рыночный, правовой, страховой. Риск-менеджер – это специалист по идентификации, анализу, контролю и мониторингу определенного вида рисков.
Риск-менеджмент является стержневой частью стратегического управления компании. Современное состояние российской экономики таково, что работающим на рынке финансовым институтам, банкам, промышленным и торговым предприятиям постоянно приходится сталкиваться с факторами неопределенности и непредсказуемости результатов своей деятельности, которые связаны с различными изменениями: цен на товары, валютных курсов, процентных ставок. Как правило, целую систему управления рисками создают крупные компании, а в небольших организациях функции риск-менеджера выполняет руководство.

Требования к образованию и опыту
Риск-менеджмент как отдельная специализация появился в ведущих финансово-экономических вузах страны (Финансовая академия при Правительстве РФ, ГУ-ВШЭ, АНХ при Правительстве РФ) совсем недавно. Поэтому профессионалов с соответствующим образованием крайне мало.
Тем не менее требования к риск-менеджеру высоки. Кандидат должен обладать знаниями в области риск-менеджмента, макро- и микроэкономики, банковского дела, рынка ценных бумаг, бухгалтерского учета различных типов организаций (страхового, финансового и нефинансового секторов). А также быть в курсе особенностей учета по международным стандартам, основ права, статистики, высшей математики, математического моделирования. Плюс владеть английским языком и даже иметь некоторые навыки программирования. Вот и получается, что больше всего в данной профессии людей с экономическим и техническим образованием.

Смежные карьеры
По мнению экспертов кадрового рынка, молодому специалисту лучше начинать карьеру в страховой компании, чтобы попробовать себя в оценке самых разнообразных рисков компаний-клиентов. Спустя 2–3 года работы такой специалист станет «интересен» для индустриального сектора и сможет перейти с повышением на сторону своего недавнего клиента.
В коммерческих и инвестиционных банках риск-менеджеры начинают свой путь как кредитные аналитики, которые «выросли» либо в банке, либо в одном из рейтинговых агентств, предоставляющих информацию о компаниях-эмитентах.
Требования к молодым специалистам со стороны работодателей в данных случаях довольно мягкие: высшее образование (желательно экономическое), опыт работы – 1–2 года.

Функциональные обязанности
Функциональные обязанности риск-менеджеров связаны не только со снижением всех видов рисков, но и оценкой последствий принимаемых финансовых решений, рисков и эффективности вложений в ценные бумаги, а также выбором видов страхования.

Разумеется, должностные обязанности риск-менеджеров зависят от того, какими именно рисками они управляют. Например, в банке данному специалисту предложат выполнять следующие функции:

    • анализ рисков по банку в целом;
    • анализ банков-корреспондентов;
    • анализ эмитентов облигаций;
    • контроль за ведением лимитов;
    • координация деятельности структурных подразделений банка по управлению рисками;
    • проведение превентивных мер по управлению рисками отдельных сделок и портфеля в целом, отчетность по портфелю;
    • обеспечение соблюдения политик, процедур, стандартов управления рисками бизнес-подразделений.

В инвестиционно-финансовых компаниях данным специалистам приходится осуществлять:

    • построение и постоянный мониторинг скоринговой модели;
    • работу с большими массивами данных;
    • применение математических моделей на практике;
    • разработку методологии принятия решения кредитным инспектором;
    • расчет уровня дефолта, определение его динамики и анализ причин изменений в целом по кредитному портфелю и в разрезе кредитных продуктов;
    • оценку рисков по новым кредитным продуктам, новым товарным группам;
    • анализ ценных бумаг и инвестиций на фондовом рынке;
    • антикризисное управление.

Навыки
Помимо знаний в экономике, математике, статистике, эконометрике, риск-менеджеру необходимы следующие навыки:

    • опыт работы от 2-х лет в области оценки рисков корпоративных клиентов, или от 3-х лет в должности кредитного аналитика по работе с корпоративными клиентами;
    • хорошее знание российского законодательства и бухгалтерского учета, знание МСФО;
    • аналитические способности;
    • готовность работать в интенсивном режиме;
    • свободный английский язык (устный и письменный);
    • опытный пользователь ПК.

Специфика профессии
Основная сложность обусловлена «молодостью» профессии и состоит в том, что во многих отраслях пока еще нет четкого понимания, что такое риск-менеджмент в целом.
Кроме того, даже руководитель департамента риск-менеджмента крупного холдинга не принимает решения в одиночку. А в инвестиционно-банковской сфере, особенно в банках с западным капиталом, все решения надо согласовывать с головным офисом. Порой это затрудняет работу российских рисковиков: отстаивать собственную точку зрения, когда вашим рекомендациям отказываются следовать, непросто.

Оплата труда
Большинство претендентов на позицию риск-менеджера – недавние выпускники вузов. Средний ожидаемый уровень заработной платы у таких специалистов (без опыта) – 2000 у. е., риск-менеджер с опытом работы от 2-х лет запрашивает уже 5000 у. е. Работодатели на такие условия идут из-за дефицита профессионалов.
Уровень дохода риск-менеджеров может достигать и 10 000 y.e. – столько платят руководителям департаментов риск-менеджмента в крупных индустриальных холдингах.
Однако и при найме опытных риск-менеджеров имеются определенные трудности. Пока в России нет стандартизованного обучения, профессионализм кандидата можно оценить только в процессе работы.

Перспективы
Несмотря на то, что на кадровом рынке бума на риск-менеджеров рекрутеры не отмечают, спрос на этих специалистов есть всегда. И эксперты кадрового рынка утверждают, что в будущем профессионалы в этой области будут нарасхват. В течение ближайших лет спрос на рисковиков прогнозируется особенно большим со стороны компаний, которые хотят быть привлекательными для западных инвесторов. Сейчас к ним относятся банки и крупнейшие лизинговые организации, но и со стороны предприятий нефинансовой сферы спрос на риск-менеджеров с каждым годом будет увеличиваться.

Должностная инструкция риск-менеджера

442 Общие положения

442.1Настоящая должностная инструкция является основным нормативно-организационным документом, устанавливающим функции, права и обязанности, ответственность Риск-менеджера, регламентирующим организацию его деятельности, порядок делового взаимодействия с должностными лицами структурных подразделений XXX и иными организациями.

442.2Настоящая должностная инструкция является документом прямого действия, вступает в силу со дня утверждения и является обязательной для исполнения работником с момента ознакомления под роспись.

442.3Переименование, ликвидация должности Риск-менеджера, назначение на должность и освобождение от занимаемой должности осуществляются по приказу Генерального директора XXX.

442.4Риск-менеджер непосредственно подчиняется Начальнику Службы управления рисками.

442.5У Риск-менеджера подчиненных нет.

1.6 Риск-менеджер может замещать Начальника Службы управления рисками на время его отсутствия.

443 Цели и должностные обязанности

443.1Деятельность Риск-менеджера направлена на достижение следующих целей:

443.1.1Предотвращение или минимизация убытков Компании

443.1.2Достижение плановых значений чистой прибыли

443.2Для достижения установленных целей Риск-менеджер исполняет следующие обязанности:

443.2.1 Проводит целенаправленную работу по выявлению угроз возникновения потерь и определению источников возникновения рисков, в рамках, закрепленных за риск-менеджером агрегированных рисков (анализ отчетности, организация проведения аудитов и контрольных проверок, анализ принимаемых управленческих решений, разбор причин возникновения отклонений и т. п.).

443.2.2 Проводит оценку закрепленных рисков, качество и эффективность действующей системы управления закрепленными рисками.

443.2.3 Создает и поддерживает в актуальном состоянии Карты рисков по каждому из закрепленных агрегированных рисков. Формирует приоритетные задачи (ключевые факторы успеха) по достижению целей управления риском.

443.2.4 Разрабатывает методологии управления каждым из агрегированных рисков (концепции, политики управления риском, спецификации риска и т. п.), организовывает утверждение разработанной методологии.

443.2.5 Непосредственно организовывает все необходимые мероприятия по достижению целей управления рисками в зоне ответственности, в т. ч.:

443.2.5.1 планирует мероприятия по построению системы управления закрепленными рисками и достижению установленных целей управления рисками;

443.2.5.2 обеспечивает разработку, согласование и организацию постановки целей по детализированным рискам, находящимся в зоне ответственности линейных менеджеров, Управляющих и Владельцев рисками;

443.2.5.3 обеспечивает реализацию и применение необходимых организационных и управленческих форм работы по достижению целей управления рисками в зоне ответственности (комитеты, ВРГ, совещания и т. п.), активное участие в их работе;

443.2.5.4 организовывает взаимодействия и инициирует необходимые управляющие воздействия по решению задач управления закрепленными рисками с Управляющими и Владельцами детализированных рисков, с менеджерами и должностными лицами Компании на всех уровнях управления;

443.2.5.5 проводит прочие необходимые мероприятия.

443.2.6 Контролирует достижение целей по удержанию закрепленных рисков в заданных пределах.

443.2.7 Ведет периодическую отчетность по результативности управления рисками в зоне своей ответственности для Руководителя Службы управления рисками и Руководства Компании.

443.2.8 Ведет архив данных по реализовавшимся, появившимся и потенциальным рискам в зоне своей ответственности.

Читать еще:  Должностная инструкция смм менеджера

444 Показатели оценки деятельности

Деятельность Риск-менеджера оценивается на основе следующих показателей:

444.1Средний процент (доля) выполнения ежемесячных планов мероприятий за квартал

444.2Уровень достижения утвержденных целей предотвращения или минимизации убытков Компании.

444.3 Выполнение плана Сегмента «Дистрибуция» по чистой прибыли за год.

445 Общекорпоративные нормы

Деятельность Риск-менеджера регулируется общекорпоративными нормами, отраженными в следующих документах:

445.1Правила внутреннего трудового распорядка

445.8Положение о «Службе управления рисками»;

445.9Настоящая должностная инструкция.

Риск-менеджер имеет следующие права, необходимые для выполнения своих функциональных обязанностей:

5.1 Выносить на рассмотрение руководителей подразделений Сегмента «Дистрибуция» всех уровней, Генерального директора и Правления XXX предложения по совершенствованию деятельности Компании и ее структурных подразделений в рамках управления закрепленными рисками.

5.2 Участвовать в подготовке перспективных планов развития Компании, составлении бюджетов в части задач по управлению рисками в зоне ответственности.

5.3 Знакомится с подготавливаемыми и издаваемыми нормативными документами, имеющими непосредственное отношение к рискам, находящимся в зоне ответственности, оспаривать, в случае необходимости, данные документы на всех уровнях управления, вплоть до Генерального директора XXX.

5.4 Давать заключения в рамках своей компетенции по проектам нормативных документов, предоставляемых на согласование Риск-менеджеру.

5.5 Направлять в структурные подразделения Сегмента «Дистрибуция» методические рекомендации по вопросам управления закрепленными рисками, готовить новые (или инициировать подготовку) и вносить изменения в существующие нормативные документы, в соответствии с установленными в Компании стандартами и правилами, инициировать издание Распоряжений, Указаний и других распорядительных документов по решению задач управления закрепленными рисками.

5.6 Запрашивать и получать от должностных лиц Сегмента «Дистрибуция» всех уровней информацию, касающуюся вопросов управления и состояния дел по закрепленным рискам, а также любую другую информацию, необходимую для полноценной работы в рамках управления закрепленными рисками. Получать информацию, касающуюся финансово-экономических показателей деятельности Компании (в части, касающейся закрепленных рисков) и любую другую информацию, необходимую для полноценного выполнения своих обязанностей. Запрашивать и получать информацию по стратегическим планам Сегмента «Дистрибуция», политикам, стратегиям, стратегическим бюджетам Сегмента «Дистрибуция» на текущий и плановый периоды в части касающейся задач по управлению закрепленными рисками.

5.7 Инициировать создание организационных и управленческих форм по обеспечению достижения целей управления рисками (комитеты, ВРГ, совещания и т. п.). Принимать участие в принятии и реализации управленческих решений. При необходимости руководить работой заседаний, совещаний, рабочих групп по вопросам сферы ответственности Риск-менеджера.

5.8 Запрашивать и получать отчеты Владельцев и Управляющих рисков в соответствии с утвержденными регламентами предоставления отчетности.

5.9 По согласованию с руководителями подразделений ВК включать в планы этих подразделений аудиты и другие контрольные мероприятия по рискам в зоне ответственности Риск-менеджера, получать отчеты по результатам проведенных аудитов и проверок.

5.10 Инициировать необходимые управленческие воздействия на должностных лиц Компании с целью достижения установленных планов по минимизации/устранению закрепленных рисков.

5.11 Инициировать принятие решений по привлечению к ответственности сотрудников Сегмента «Дистрибуция», нарушающих технологическую и трудовую дисциплину, а также не выполняющих или срывающих сроки выполнения распоряжений и поручений в части, касающейся закрепленных рисков.

Риск-менеджер несет персональную ответственность перед Генеральным директором XXX за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих функциональных обязанностей в достижении установленных целей, а также ненадлежащее использование предоставленных ему прав:

— в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, внутренними нормативными документами, трудовым договором работник несет дисциплинарную ответственность;

— в соответствии с договором о полной индивидуальной материальной ответственности работник несет материальную ответственность.

448 Требования к работнику при приеме на работу

Общие обязательные требования

Высшее. Желательно иметь бизнес-образование в области менеджмента

Должностная инструкция риск менеджера

  • Инструкции c 3201-3400
  • Форма: Должностная инструкция специалиста отдела управления рисками (риск-менеджмента) (помощника специалиста, риск-аналитика, риск-менеджера) (профессиональный стандарт «Специалист по управлению рисками»)

____________________________________
(наименование организации)
УТВЕРЖДАЮ
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ _________________________________
(наименование должности)
00.00.0000 N 000 ____________ ____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Специалиста 00.00.0000
отдела управления рисками

1. Общие положения

1.1. Для работы специалистом отдела управления рисками принимается лицо:
1) имеющее среднее профессиональное образование — программы подготовки специалистов среднего звена;
2) имеющее национальный сертификат в области риск-менеджмента.
1.2. Специалист отдела управления рисками должен знать:
1) законодательство Российской Федерации и отраслевые стандарты по управлению рисками;
2) контекст процесса управления рисками;
3) критерии, применяемые при идентификации риска;
4) анализ ошибок в процессе идентификации рисков;
5) методы идентификации риска;
6) методы и технологии построения портфеля, реестра, карт, диаграмм и других форм визуального отображения рисков;
7) принципы и правила выбора метода, техники идентификации риска (достаточность ресурсов, характер и степень неопределенности, сложность метода, техники);
8) методы, техники, технологии, программные средства и информационные базы идентификации различных видов риска;
9) возможности инструментов риск-менеджмента для идентификации рисков организации;
10) базовые положения международных стандартов по риск-менеджменту и смежным вопросам;
11) требования к обеспечению сохранения коммерческой тайны;
12) методы, техники, технологии, программные средства и информационные базы идентификации различных видов риска;
13) базовые положения международных стандартов по риск-менеджменту и смежным вопросам;
14) системы управления базами данных; системы быстрой (в том числе визуальной) разработки алгоритмов проведения анализа информации, а также общесистемное и прикладное программное обеспечение;
15) методы, техники, технологии, программные средства и информационные базы идентификации различных видов риска;
16) информацию об организации, рынке, законодательстве, социальном, культурном и политическом окружении организации, а также о стратегии ее развития и операционных процессах, включая информацию об угрозах и возможностях достижения поставленных целей;
17) методы анализа рисков, в том числе вероятности и объема экономических потерь в разрезе отдельных видов риска на основе установленных методических принципов и подходов;
18) принципы и правила выбора метода, техники анализа риска (достаточность ресурсов, характер и степень неопределенности, сложность метода, техники);
19) возможности инструментов риск-менеджмента для анализа рисков организации;
20) критерии, применяемые при оценке уровня (пороговых значений, условных зон) рисков в разрезе отдельных видов;
21) методы, техники, технологии, программные средства и информационные базы идентификации различных видов риска;
22) возможности инструментов риск-менеджмента для оценки уровня (пороговых значений, условных зон) рисков в разрезе отдельных видов;
23) критерии, применяемые при оценке риска;
24) анализ ошибок в процессе оценки рисков;
25) методы оценки риска;
26) методы, техники, технологии, программные средства и информационные базы оценки различных видов риска;
27) ___________________________________________________________.
1.3. Специалист отдела управления рисками должен уметь:
1) определять контекст процесса оценки риска в соответствии с внутренней и внешней средой функционирования организации, а также особые обстоятельства и ограничения;
2) проводить количественную статистическую оценку рисков на основе фактических событий базы рисковых событий;
3) определять и применять на практике эффективные методы визуализации рисков организации (в том числе методы построения портфеля, реестра, карты рисков) совместно с ответственными за риск сотрудниками — собственниками риска, оказывать помощь ответственным за риск сотрудникам в правильной идентификации (описании, измерении и оценке) рисков;
4) осуществлять оценку рисковых ситуаций, тестировать и верифицировать методики идентификации рисков с учетом отраслевой специфики и контекста функционирования организации;
5) идентифицировать и анализировать изменения рисков в динамике, включая маловероятные и случайные, для целей:
— учета риск-премии под ожидаемые изменения рисков в тарифах на продукты и услуги и других видов рисков;
— формирования резервного капитала под маловероятные (неожидаемые) риски;
— разработки плана корректирующих мероприятий и их мониторинга;
— моделирования сценариев будущих рисков (стресс-тестирования);
6) регистрировать и обобщать информацию, поступившую из внутренней и внешней среды;
7) преобразовывать информацию путем приведения полученной информации к формату и виду, используемым в программных средствах для анализа и оценки рисков;
8) систематизировать информацию путем ее группировки и объединения по определенным параметрам и критериям;
9) поддерживать полученную информацию в неизменном состоянии, обеспечивающем возможность ее последующего использования субъектами системы управления рисками при анализе и оценке рисков;
10) определять эффективные методы анализа и оценки рисков с позиции их идентификации по функциональным областям;
11) тестировать и верифицировать методики анализа и оценки рисков с позиции их идентификации по функциональным областям;
12) осуществлять отбор методов анализа и оценки рисков с позиции их идентификации по функциональным областям;
13) осуществлять расчеты, прогнозировать, тестировать методики анализа рисков с учетом отраслевой специфики;
14) применять различные методы и технологии анализа и моделирования рисков;
15) осуществлять оценку вероятности наступления рисковых ситуаций;
16) определять критериальные показатели, для которых устанавливаются пороговые значения в соответствии с внутренней и внешней средой (контекстом) функционирования организации, а также особые обстоятельства и ограничения;
17) осуществлять оценку рисковых ситуаций, тестировать и верифицировать методики оценки уровня (пороговых значений, условных зон) рисков в разрезе отдельных видов;
18) формировать «карты риска», позволяющие определить зоны ответственности за риски и распределить человеческие ресурсы соответствующим образом;
19) идентифицировать изменения комплексного уровня рисков;
20) идентифицировать и анализировать изменения комплексного уровня рисков в динамике;
21) использовать программное обеспечение для работы с информацией (текстовые, графические, табличные и аналитические приложения, приложения для визуального представления данных) на уровне опытного пользователя;
22) использовать специализированное программное обеспечение и информационно-аналитические системы для оценки рисков и управления ими;
23) __________________________________________________________________.
(другие требования к необходимым умениям)
1.4. Специалист отдела управления рисками в своей деятельности
руководствуется:
1) ___________________________________________________________________;
(наименование учредительного документа)
2) Положением о ______________________________________________________;
(наименование структурного подразделения)
3) настоящей должностной инструкцией;
4) ___________________________________________________________________.
(наименования локальных нормативных актов, регламентирующих
трудовые функции по должности)
1.5. Специалист отдела управления рисками подчиняется непосредственно
__________________________________________________________________________.
(наименование должности руководителя)
1.6. _________________________________________________________________.
(другие общие положения)

Читать еще:  Бим менеджер это

2. Трудовые функции

2.1. Анализ и оценка рисков:
2.1.1. Определение ситуации (контекста) и идентификация рисков в деятельности организации.
2.1.2. Сбор и обработка релевантной аналитической информации для анализа и оценки рисков.
2.1.3. Определение комплекса аналитических процедур и методов анализа и оценки рисков с позиции их идентификации по функциональным областям.
2.1.4. Анализ рисков, в том числе в зависимости от целей организации, вероятности и объема экономических потерь, вероятности стабилизации прибыли, роста стоимости активов, уровня экономической безопасности в разрезе отдельных видов риска на основе установленных методических принципов и подходов.
2.1.5. Оценка уровня (пороговых значений, условных зон) рисков в разрезе отдельных видов.
2.1.6. Оценка комплексного (интегрального) уровня рисков организации.
2.2. _________________________________________________________________.
(другие функции)

3. Должностные обязанности

3.1. Специалист отдела управления рисками исполняет следующие обязанности:
3.1.1. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.1 настоящей должностной инструкции:
1) определяет ситуацию (контекст) рисковых видов, сфер деятельности организации;
2) осуществляет идентификацию и формирование портфеля рисков;
3) проводит мониторинг рисков по функциональным сферам и процессам деятельности организации;
4) выполняет качественную оценку рисков посредством формирования реестра и на его основе построение карт, диаграмм для визуализации рисков.
3.1.2. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.2 настоящей должностной инструкции:
1) ведет учет информации в целях проведения анализа и оценки рисков;
2) проводит систематизацию релевантной аналитической информации;
3) осуществляет обработку релевантной аналитической информации для анализа и оценки рисков;
4) выполняет хранение информации, формирование баз данных.
3.1.3. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.3 настоящей должностной инструкции:
1) определяет аналитические процедуры и методы анализа и оценки рисков;
2) проводит анализ и оценку рисков с позиции их идентификации по функциональным областям;
3) выполняет мониторинг рисков по функциональным областям.
3.1.4. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.4 настоящей должностной инструкции:
1) производит выбор методических подходов к оценке уровня рисков и экономической безопасности в разрезе отдельных видов;
2) проводит оценку вероятности отдельных видов риска;
3) выполняет оценку объема экономических потерь и уровня экономической безопасности в разрезе отдельных видов риска.
3.1.5. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.5 настоящей должностной инструкции:
1) проводит оценку вероятности события (угроз) с определением индикаторов;
2) определяет (пороговые значения, условные зоны) риски в разрезе отдельных видов;
3) устанавливает предельно допустимый уровень финансовых рисков по видам деятельности;
4) проводит мониторинг пороговых значений рисков в разрезе отдельных видов.
3.1.6. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2.1.6 настоящей должностной инструкции:
1) описывает выявленные риски в определенном комплексном формате, позволяющем проведение их интегральной оценки;
2) выбирает модель и проводит комплексную оценку рисков;
3) принимает решение о значимости комплексного (интегрального) риска для организации и его воздействия на организацию;
4) определяет последствия (угрозы и возможности);
5) формирует сводный отчет о рисках.
3.1.7. В рамках выполнения своих трудовых функций специалист отдела управления рисками исполняет поручения своего непосредственного руководителя.
3.1.8. _______________________________________________________________.
(другие обязанности)
3.2. _________________________________________________________________.
(другие положения о должностных обязанностях)

4. Права

4.1. Специалист отдела управления рисками имеет право:
4.1.1. Участвовать в обсуждении проектов решений руководства организации, в совещаниях по их подготовке и выполнению.
4.1.2. Подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.
4.1.3. Запрашивать у непосредственного руководителя разъяснения и уточнения по данным поручениям, выданным заданиям.
4.1.4. Запрашивать по поручению непосредственного руководителя и получать от других работников организации необходимую информацию, документы, необходимые для исполнения поручения.
4.1.5. Знакомиться с проектами решений руководства, касающихся выполняемой им функции, с документами, определяющими его права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения своих трудовых функций.
4.1.6. Требовать прекращения (приостановления) работ (в случае нарушений, несоблюдения установленных требований и т.д.), соблюдения установленных норм, правил, инструкций; давать указания по исправлению недостатков и устранению нарушений.
4.1.7. Вносить на рассмотрение своего непосредственного руководителя предложения по организации труда в рамках своих трудовых функций.
4.1.8. Участвовать в обсуждении вопросов, касающихся исполняемых должностных обязанностей.
4.2. _________________________________________________________________.
(другие права)

5. Ответственность

5.1. Специалист отдела управления рисками привлекается к ответственности:
— за ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, — в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, законодательством о бухгалтерском учете;
— правонарушения и преступления, совершенные в процессе своей деятельности, — в порядке, установленном действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации;
— причинение ущерба организации — в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации.
5.2. _________________________________________________________________.
(другие положения об ответственности)

6. Заключительные положения

6.1. Настоящая инструкция разработана на основе Профессионального
стандарта «Специалист по управлению рисками», утвержденного Приказом
Минтруда России от 30.08.2018 N 564н, с учетом ____________________________
__________________________________________________________________________.
(реквизиты локальных нормативных актов организации)
6.2. Ознакомление работника с настоящей инструкцией осуществляется при
приеме на работу (до подписания трудового договора).
Факт ознакомления работника с настоящей инструкцией подтверждается
___________________________________________________________________________
(подписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой частью настоящей
___________________________________________________________________________
инструкции (в журнале ознакомления с инструкциями); в экземпляре
__________________________________________________________________________.
инструкции, хранящемся у работодателя; иным способом)
6.3. _________________________________________________________________.

Должностная инструкция — Менеджер по управлению рисками

Должностная инструкция
Менеджер по управлению рисками
Должностные инструкции с учетом профстандартов 2016-2017

Образец должностной инструкции менеджера по управлению рисками

1. Общие положения

1.1. Менеджер по управлению рисками относится к категории специалистов.

1.2. На должность менеджера по управлению рисками принимается лицо, имеющее:

1) высшее образование (специалитет, магистратуру), дополнительное профессиональное образование в области аудиторской деятельности, необходимое для сдачи экзамена на получение квалификационного аттестата аудитора, дополнительное профессиональное образование по программам повышения квалификации (в том числе необходимым для проведения аудита в специфических областях);

2) стаж не менее 5 лет работы, связанной с осуществлением аудиторской деятельности либо ведением бухгалтерского учета и составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности, из которых не менее 3 лет — в аудиторской организации;

3) квалификационный аттестат аудитора и членство в одной из саморегулируемых организаций аудиторов.

1.3. Менеджер по управлению рисками должен знать:

1) законодательство Российской Федерации об аудиторской деятельности, федеральные стандарты аудиторской деятельности, информационные технологии и компьютерные системы в аудиторской деятельности;

2) Кодекс профессиональной этики аудиторов и правила независимости аудиторов и аудиторских организаций;

3) законодательство Российской Федерации о бухгалтерском учете, стандарты бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности, международные стандарты финансовой отчетности, информационные технологии и компьютерные системы в бухгалтерском учете и бухгалтерской отчетности;

4) гражданское законодательство Российской Федерации, трудовое законодательство Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о социальном страховании и обеспечении, корпоративном управлении;

5) налоговое законодательство Российской Федерации;

6) финансы, финансовый анализ, основы финансового менеджмента;

7) методы поиска, отбора, анализа и систематизации информации;

8) методы управления рисками хозяйственной деятельности организации;

9) передовой российский и зарубежный опыт в области аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности и оказания сопутствующих аудиту услуг, включая международные стандарты аудита, в области бухгалтерского учета и отчетности, включая международные стандарты финансовой отчетности (в зависимости от специализации, направлений деятельности), прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью, прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью, а также в области противодействия коррупции и коммерческому подкупу, легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

Читать еще:  Бренд менеджер пространств

10) основы делопроизводства;

11) этику делового общения, осуществление коммуникаций, корпоративную этику, включая методы разрешения конфликтов;

12) методы организации и осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита;

13) практику применения законодательства Российской Федерации об аудиторской деятельности, о бухгалтерском учете, о социальном страховании и обеспечении и корпоративном управлении, налогового, гражданского, трудового законодательства Российской Федерации;

14) внутренние организационно-распорядительные документы аудиторской организации, регламентирующие аудиторскую деятельность в организации;

15) основы безопасной работы с компьютерной техникой и информационно-коммуникационными сетями в целях защиты информации;

16) Правила внутреннего трудового распорядка;

17) требования охраны труда и правила пожарной безопасности;

18) ……… (другие документы, материалы и т.д.)

1.4. Менеджер по управлению рисками должен уметь:

1) анализировать нормы и требования нормативных правовых актов по аудиторской деятельности, российский и зарубежный опыт их применения, требования внутренних организационно-распорядительных документов аудиторской организации, регламентирующих аудиторскую деятельность в организации;

2) собирать информацию для целей оценки соблюдения правил независимости и принципов этики;

3) анализировать, систематизировать и обобщать полученную информацию, формулировать выводы по итогам;

4) применять на практике нормативные правовые акты в соответствующих областях знаний;

5) своевременно распознавать угрозы независимости и возможный конфликт интересов, принимать меры по их устранению;

6) систематизировать информацию, содержащуюся в нормативных правовых актах в различных областях деятельности, связанных с аудиторской деятельностью, российский и зарубежный опыт их применения;

7) объяснять нормы и требования нормативных правовых актов в различных областях деятельности, связанных с аудиторской деятельностью;

8) обосновывать свое мнение по сложным и спорным вопросам ссылками на нормативные правовые акты;

9) собирать, анализировать и систематизировать информацию о функционировании внутренней системы контроля качества услуг;

10) обобщать результаты и формулировать выводы о функционировании внутренней системы контроля качества услуг;

11) анализировать и оценивать адекватность выполненной работы условиям конкретного аудиторского задания;

12) вырабатывать рекомендации в отношении устранения недостатков внутренней системы контроля качества услуг и ее улучшения;

13) подготавливать и проводить публичные выступления для работников аудиторской организации по результатам мониторинга внутренней системы контроля качества услуг;

14) подготавливать и оформлять рабочие документы по процедурам, связанным с контролем соблюдения правил независимости;

15) разъяснять работникам принципы соблюдения независимости и принципы этики, вырабатывать рекомендации в отношении конкретных ситуаций;

16) поддерживать деловые и этичные взаимоотношения с работниками аудиторской организации, предотвращать и разрешать конфликты;

17) подготавливать и проводить семинары и другие публичные выступления для работников аудиторской организации по сложным и спорным вопросам, возникающим при выполнении аудиторского задания и оказании прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью;

18) анализировать жалобы и претензии, объективно их оценивать;

19) подготавливать и оформлять документы по итогам мониторинга внутренней системы контроля качества услуг;

20) работать с компьютером и офисной оргтехникой, со справочными правовыми системами;

21) ……… (другие навыки и умения)

1.5. Менеджер по управлению рисками в своей деятельности руководствуется:

1) Федеральным законом от 30.12.2008 N 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности», международными стандартами аудита, принимаемыми Международной федерацией бухгалтеров и признанными в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, стандартами аудиторской деятельности саморегулируемой организации аудиторов, Кодексом профессиональной этики аудиторов;

2) ……… (наименование учредительного документа)

3) Положением о ……… (наименование структурного подразделения)

4) настоящей должностной инструкцией;

5) ……… (наименования локальных нормативных актов, регламентирующих трудовые функции по должности)

1.6. Менеджер по управлению рисками подчиняется непосредственно ……… (наименование должности руководителя)

1.7. ……… (другие общие положения)

2. Трудовые функции

2.1. Управление рисками и контроль качества при выполнении аудиторских заданий и оказании прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью:

1) контроль соблюдения аудиторской организацией и ее работниками правил независимости и принципов этики при выполнении аудиторского задания и оказании прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью;

2) консультирование работников аудиторской организации по сложным и спорным вопросам при выполнении аудиторского задания и оказании прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью;

3) мониторинг внутренней системы контроля качества услуг аудиторской организации.

2.2. ……… (другие функции)

3. Должностные обязанности

3.1. Менеджер по управлению рисками исполняет следующие обязанности:

3.1.1. В рамках трудовой функцииконтроль соблюдения аудиторской организацией и ее работниками правил независимости и принципов этики при выполнении аудиторского задания и оказании прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью:

1) осуществляет систематизацию информации в отношении соблюдения правил независимости аудиторской организацией и ее работниками;

2) осуществляет оценку соблюдения правил независимости в конкретных случаях;

3) выявляет и оценивает обстоятельства и отношения, создающие угрозы независимости, совершает действия и принимает меры для их устранения или минимизации;

4) разъясняет работникам аудиторской организации правила независимости и принципы этики и проводит консультирование по этим вопросам;

5) осуществляет документирование процедур, связанных с оценкой и контролем соблюдения правил независимости и принципов этики, и их результатов.

3.1.2. В рамках трудовой функции консультирование работников аудиторской организации по сложным и спорным вопросам при выполнении аудиторского задания и оказании прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью:

1) разъясняет положения нормативных правовых актов в различных областях деятельности, связанных с аудиторской деятельностью, и их практическое применение;

2) вырабатывает рекомендации по решению сложных и спорных вопросов и ситуаций;

3) осуществляет документирование проведенных консультаций.

3.1.3. В рамках трудовой функции мониторинг внутренней системы контроля качества услуг аудиторской организации:

1) планирует проведение мониторинга внутренней системы контроля качества услуг;

2) осуществляет оценку соблюдения аудиторской организацией требований нормативных правовых актов по аудиторской деятельности;

3) проводит выборочную инспекцию завершенных аудиторских заданий;

4) осуществляет координацию деятельности лиц, проводящих обзорные проверки качества выполнения аудиторских заданий;

5) выявляет и оценивает недостатки внутренней системы контроля качества услуг;

6) разрабатывает предложения о мерах по устранению недостатков внутренней системы контроля качества и ее улучшению;

7) разъясняет работникам аудиторской организации процедуры и результаты мониторинга внутренней системы контроля качества услуг;

8) проводит работу с жалобами и претензиями, предъявляемыми к аудиторской организации;

9) осуществляет документирование процедур и результатов мониторинга внутренней системы контроля качества услуг.

3.1.4. В рамках выполнения своих трудовых функций исполняет поручения своего непосредственного руководителя.

3.1.5. ……… (другие обязанности)

3.2. При исполнении своих обязанностей аудитор (эксперт) соблюдает правила независимости аудиторов и аудиторских организаций.

3.3. ……… (другие положения о должностных обязанностях)

4. Права

Менеджер по управлению рисками имеет право:

4.1. Участвовать в обсуждении проектов аудиторских заданий, в совещаниях по их подготовке и выполнению.

4.2. Запрашивать у непосредственного руководителя разъяснения и уточнения по данным поручениям, выданным заданиям.

4.3. Запрашивать по поручению непосредственного руководителя и получать от других работников организации необходимую информацию, документы, необходимые для исполнения поручения.

4.4. Знакомиться с проектами решений руководства, касающихся выполняемой им функции, с документами, определяющими его права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения своих трудовых функций.

4.5. Вносить на рассмотрение своего непосредственного руководителя предложения по организации труда в рамках своих трудовых функций.

4.6. Участвовать в обсуждении вопросов, касающихся исполняемых должностных обязанностей.

4.7. ……… (другие права)

5. Ответственность

5.1. Менеджер по управлению рисками привлекается к ответственности:

— за ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, — в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, законодательством об аудиторской деятельности;

— за правонарушения и преступления, совершенные в процессе своей деятельности, — в порядке, установленном действующим административным и уголовным законодательством Российской Федерации;

— за причинение ущерба организации — в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации.

5.2. ……… (другие положения об ответственности)

6. Заключительные положения

6.1. Настоящая должностная инструкция разработана на основе Профессионального стандарта «Аудитор», утвержденного Приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 19.10.2015 N 728н, с учетом ……… (реквизиты локальных нормативных актов организации)

6.2. Ознакомление работника с настоящей должностной инструкцией осуществляется при приеме на работу (до подписания трудового договора).

Факт ознакомления работника с настоящей должностной инструкцией подтверждается ……… (подписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой частью настоящей инструкции(в журнале ознакомления с должностными инструкциями); в экземпляре должностной инструкции, хранящемся у работодателя; иным способом)

6.3. ……… (другие заключительные положения).

Ссылка на основную публикацию
Adblock
detector
×
×